ファンドマネージャーの業務プロセスの観点から、ファンドの設立、ファンドの運用管理、ファンドの情報開示などの主要な側面における不正はリスク損失や風評被害をもたらします。ファンドのコンプライアンス管理を強化することは実務上非常に重要です。

コンプライアンス管理は、ファンド マネージャーが違反のリスクを制御し、違反ペナルティによる損失や風評リスクによる潜在的な損失を軽減するのに役立ちます。コンプライアンス管理の強化は、ファンド マネージャーだけでなくファンド業界にとっても非常に長期的な戦略的意義があります。

ファンドマネジャーのコンプライアンスリスク管理体制を確立・改善し、コンプライアンスリスクの効果的な把握と管理を実現し、ファンドマネジャーの総合的なリスク管理体制の構築を推進し、ファンドマネジャーの法令遵守の徹底を図る。

コンプライアンス部門と監察官は、ファンド会社の組織システムにおいて独立した地位を有するべきである

コンプライアンス管理は他の業務から独立している必要があります

これは、コンプライアンス担当者自身と業務担当者との癒着による違反を回避するために、コンプライアンス担当者が法令に基づき違反事実を客観的に評価する必要があることを意味します。

これは、コンプライアンス担当者が事業部門に対する検査を実施する際に、統一基準に従ってコンプライアンス違反のリスクを評価し、報告する必要があることを意味します。

コンプライアンス担当者は、業務システムに精通し、ファンド・マネージャーの各種業務の業務手順を理解し、法令の規定や変化の動向を正確に理解・把握する必要があることを意味します。

これは、コンプライアンス担当者が会社の他の部門や規制当局との関係を正しく処理し、会社のコンプライアンスの相乗効果を形成するよう努め、内部消費を回避する必要があることを意味します。

(1) 常に最新の法令・基準の動向に注視し、法令・基準の規定とその精神を正しく理解し、法令・基準がファンド運営に与える影響を正確に把握し、経営トップに適切な指導を行う。コンプライアンスに関するアドバイスをタイムリーに提供します。

(2) 特定のポリシーおよび手順の実施および評価、コンプライアンス・リスク評価、コンプライアンス・テスト、コンプライアンス研修および教育などを含む、リスクベースのコンプライアンス管理計画を策定および実施する。

(3) ファンドマネージャーのさまざまなポリシー、手順および運用ガイドラインの遵守状況をレビューおよび評価し、すべてのポリシーが確実に遵守されるように、さまざまな事業部門および内部統制部門を整理、調整し、さまざまなポリシー、手順および運用ガイドラインを整理および改訂するよう促します。 、手順および運用ガイドラインは法律、規則、ガイドラインを遵守します。

(4) 従業員に対するコンプライアンス研修の実施について、関係研修・教育部門を支援する。

(5) コンプライアンス管理手順書、コンプライアンスマニュアル、従業員の行動規範その他のコンプライアンス指針を整備し、コンプライアンス管理手順書およびコンプライアンス指針の適切性を評価し、従業員が法令、規則、ガイドラインを適切に履行するよう指導する。

(6) ファンドマネージャーの事業活動に係るコンプライアンスリスクを積極的に特定し、評価する

(7) 潜在的なコンプライアンス問題を示す可能性のあるデータを収集およびスクリーニングする

(8) 適切かつ代表的なコンプライアンスリスク評価とテストを実施する

(9) 規制当局との日常業務上の連絡を維持する

(1) 事業者団体に違法行為を停止するよう通知する。

(2) いつでも会社の財務状況を調査し、会計書類を検討し、取締役会に情報提供を要求する権利を有する。

(3) 取締役会が作成し株主総会に提出した各種意見書を検討し、検討意見を株主総会に報告する。

(4) 監査役会は、会社に重大な問題が生じた場合など必要があると判断した場合、株主総会の招集を提案することがあります。

(1) 会社と取締役との間で訴訟が生じた場合には、法律に別段の定めがある場合を除き、監査役会が訴訟の当事者である会社を代表して法的事務を処理する。

(2) 取締役本人等が会社と交渉する場合には、監査役会が会社を代表して取締役と交渉する。

(3) 監督者が会社の事業および財務状況を調査し、会計報告書を検討する場合、会社に代わって弁護士、会計士、またはその他の第三者職員に調査を支援するよう委託する権利を有します。

(1) 会社の財務状況を確認します。

(2) 当社取締役および上級管理職によるコンプライアンス管理責任の履行を監督する。

(3) 重大なコンプライアンスリスクの発生に対して主な責任または指導的責任を負う取締役および上級管理者の解任を提案する。

(4) 臨時株主総会の招集を提案する。

(5) 取締役会に出席します。

(6) その他定款に定める権限。

監査役会は、毎年少なくとも 1 回開催するものとする。監査役会は、監査役全員が出席したときに開催され、各監査役は 1 票の議決権を有するものとする。監査役会の決議は、監査役の投票の少なくとも半数によって承認されなければなりません。

(1) ファンドや企業が違法行為を行った場合

(2) ファンドや企業には運営上の重大なリスクまたは隠れた危険性がある

(3) 法律に従って報告する必要があると監察総監が判断するその他の状況

(4) 中国証券監督管理委員会が定めるその他の状況

注：純資産の大幅な変動を除く

①コンプライアンス管理の組織体制の確立と改善

②法令違反を発見した場合には、速やかに報告・是正し、説明責任を果たします。

③その他当社の定款または取締役会で定める事項

ファンドマネージャーの全従業員は、事業活動に従事する際に忠実、正直、公正でなければならず、自らに最高の基準を要求します。

(1) 規制要件を定期的に伝達し、社内のコンプライアンス文化を構築し、従業員のコンプライアンス意識を向上させます。

(2) 各事業部門が締結した外部契約をレビューし、リスクを管理し、商業贈収賄を防止します。各事業部門が改訂したレビュー制度は、会社が社外に開示する各種情報をレビューする責任を負います。

(3) 法令および社内体制の要求事項に従い、資金発行および日常業務（販売、投資、運営）における諸活動の遵守状況を点検・評価し、業務リスクの予防を図る。

(4) 各種法令、規則、規定等を整理・統合し、コンプライアンス研修を実施します。

(5) ファンドマネージャーの組織構造や業務プロセスの見直しに参加し、新商品のコンプライアンス対応を支援します。

(6) 法律相談を実施し、会社の法的紛争や苦情を共同で処理する外部弁護士を支援します。

まず、ファンドマネージャーの経営陣は、コンプライアンス文化の構築に十分な注意を払います。

2つ目は、コンプライアンス管理部門と事業部門、監督監査部門等との情報交換や良好な連携を強化し、リソースの共有化を図ることです。

3 つ目は、コンプライアンス評価メカニズムを効果的に導入することです。コンプライアンス評価の結果を従業員の業績評価や上級管理職の競争力評価と統合します。

第四に、この基金は全従業員に対するコンプライアンスの概念を促進し、コンプライアンスの文化的およびイデオロギー教育を強化します。

ファンドマネージャーの上級管理職は、書面によるコンプライアンスポリシーを作成する責任があります。

内容には以下が含まれます

会社の管理者は、コンプライアンス ポリシーを実施し、違反が発見されたときに適切な是正措置が適時に講じられるようにし、違反の責任者がそれに応じて責任を負うことを保証する責任があります。

各ビジネスユニットは会社のコンプライアンスポリシーに従う必要があります

コンプライアンス・リスク管理部は、コンプライアンスリスクの日常管理部門です。

(1) 会社が独立して運営されているかどうか。

(2) 公正取引制度の構築と実施。

(3) 主要な関連取引の実行。

(4) 当社の従業員、特に運用・調査関係者、その配偶者及び利害関係人の有価証券投資活動管理体制は健全かつ実効的であるか、また、ファンドの非公開情報が利益を得るために利用される状況はないか。

(5) ファンド会社の投資意思決定の根拠、ファンド会社の規定や投資意思決定プロセスに違反していないか。

(6) リスク管理システムがさまざまなリスク管理リンクをカバーしているかどうか。

注: 会社の利益は気にせず、生き残ることだけを考えてください

① 国が制定・公布するファンド業界関連法令

②社内の従業員規定と各種事業のコンプライアンス体制

③事例警告教育

内容は、ファンドマネージャーのリスク管理ガイドライン、リスク管理の経験、ファンド会社および子会社の内部統制評価、関連事例の解説などを網羅しています。また、企業経営者のコンプライアンス要件や経営コンプライアンス要件の理解も含まれます。

ファンド・マネージャーの投資業務担当者による関連法令および社内規定・規定等の違反により罰金や損失が発生するリスク

ファンドマネージャーは、規制やファンド契約に従って投資対象の代替ライブラリを確立し、管理することに失敗した。

ファンドマネージャーは、ファンド資産を使用して、ファンドユニット保有者以外の第三者への利益を追求します。

立場の都合により入手した内部情報以外の未公開情報を利用して、他人が当該取引活動を行うこと、または他人が当該取引活動を行うことを明示的もしくは暗示的に利用すること、また、ファンド資産を利用して有価証券の価格操作その他の不当な有価証券取引活動を行うこと。

異なる投資ポートフォリオを不公平に扱い、異なる投資ポートフォリオ間で直接または第三者との取引協定を通じて利益を移転する。

基金の収益配分違反や不正、企業の内部統制が脆弱であり、従業員が勤勉に職務を遂行しないことにより、基金の運用ミスやその他のリスク事象が発生しています。

(1) 効果的な投資プロセスと投資認可システムを確立する。

(2) 取引システムにリスクパラメータを設定することにより、投資コンプライアンスリスクを自己管理する 取引システムで自動的に制御できない投資コンプライアンス制限については、手動監視の強化や複数人によるレビューなどの手段により管理する必要がある。

(3) 投資ポートフォリオ内の異なる投資家に対するインサイダー取引、利益供与、不公平な扱いの有無の監視に重点を置く。

(4) 異常な取引行動を定義し、異常な取引の追跡、監視、分析を強化します。

(5) 投資ポートフォリオの遵守指標が法令やファンド契約に適合していることを確認するため、出資比率や投資範囲等の遵守指標の実施状況を日常的に追跡・評価する。

(6) 評価方針および評価方法に内在するリスクに留意してください。

ファンドマネージャーは、情報開示の過程で、関連法令や社内規定に違反し、ファンド投資家に誤解を与えたり、ファンド業界に悪評を与えたりすることで、処罰や評判の低下を招くリスクがあります。

(1) 情報開示リスク責任体制を確立し、開示すべき情報を関係部門に割り当て、提供された情報の真実性、正確性、完全性、適時性に対して全責任を負うことを明確にします。

(2) 情報開示の前に必要なコンプライアンス審査を実施すること。

関連する法律、規制および社内規則に違反し、公正な取引の原則に違反し、異なる身元の口座を使用して違法な資金送金を行ったファンドマネージャーは、関連する罰則および損失のリスクにさらされます。

(1) リスク指向のマネーロンダリング防止管理体制を確立し、リソースを合理的に配分する。

(2) 厳格かつ効果的な口座開設プロセスを策定し、顧客の本人認証および認可資格の識別を標準化し、関連する顧客の本人確認資料を保存します。

(3) 顧客の主要な情報の変更、取引以外の送金、および口座間の資金送金を厳しく監視します。

(4) 資金決済システムを厳守し、現金の支払いを管理および監視します。

(5) 業界の特性に応じた顧客リスクの特定と疑わしい取引の分析メカニズムを確立します。