證券自營業務的涵義

證券自營業務的特點

證券自營業務的決策與授權

證券自營業務的營運管理

證券自營業務的風險監管

禁止內線交易

禁止操縱市場

其他禁止行為

證券自營業務的監理措施

法律責任

資產管理業務的涵義及種類

資產管理業務資格

資產管理業務管理的基本原則

證券公司辦理資產管理業務的一般規定

客戶資產託管

定向資產管理業務的基本原則

定向資產管理業務運作的基本規範

定向資產管理合約

定向資產管理業務中客戶所持有證券的權利與義務

定向資產管理業務的內部控制

集合資產管理業務運作的基本規範

設立集合資產管理計畫的備案與審核程序

集合資產管理計畫說明書

集合資產管理合約

集合資產管理業務中證券公司及客戶的權利與義務

證券公司進行資產管理業務所禁止的行為

資產管理業務的風險及其控制

監理職責

監管措施

法律責任

融資融券業務的意義

融資融券業務資格

融資融券業務管理的基本原則

融資融券業務的帳戶體系

融資融券業務客戶的申請、徵信與選擇

融資融券業務合約與風險揭示

客戶開戶、提交擔保品與授信

融資融券交易操作

保證金及擔保物管理

權益處理

資訊揭露與報告

證券公司融資融券業務的風險

證券公司融資融券業務的控制

融資融券業務的監管

法律責任

轉融通業務的涵義及基本原則

基本業務規則

資金和證券的來源

權益處理

監督管理

債券質押式回購交易的概念

證券交易所債券質押式回購交易

全國銀行間債市場質押式回購交易的基本原則

債券買斷式回購交易的涵義及作用

全國銀行間市場買斷式回購交易

上海證券交易所買斷式回購交易的基本原則

證券交易所質押式回購的清算與交收

全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收

證券交易所買斷式回購的清算與交收

清算與交收的概念

滾動交收和會計日交收

清算與交收的原則

結算帳戶的開立

結算帳戶的管理

結算帳戶的撤銷

交易資料接收

清算

發送清算結果

清算參與人組織證券或資金以備交收

證券交收和資金交收

發送交收結果

結算參與人劃回款項

交收違約處理

證券結算風險的概念與種類

證券結算風險的防範措施

我國的結算風險防範與管理措施

網上發行的概念和類型

股票網上發行資金申購程序

分紅派息

配股繳款

股東會網路投票

開放式基金的場內認購、申購與贖回

上市開放式基金的認購、交易、申購與贖回

證券交易所交易型開放式指數基金（ETF）的認購、交易申購及贖回

權證的交易與行使

可轉換債券轉股

代辦股份轉讓

代辦股份轉讓的資格條件

代辦股份轉讓的基本規則

非上市股份有限公司股份報價轉讓試點

證券公司中間介紹業務

證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務範圍

證券公司提供中間介紹業務的業務規則

證券經紀業務的涵義

證券經紀業務的特點

證券經紀關係的建立

帳戶管理

證券委託買賣

清算交割

投資者教育與適當性管理

證券投資顧問服務

證券經紀業務行銷的主要內容

證券經紀業務行銷實務

證券經紀業務行銷的監督管理

證券經紀業務的主要風險

證券經紀業務風險的防範

證券經紀業務監理的一般要求

證券經紀業務的禁止行為

證券經紀業務的監理措施

法律責任

特別交易

特殊交易事項

固定收益證券綜合電子平台

交易資訊

交易行為監督

合格境外機構投資人證券交易管理

證券帳戶管理

證券的代管與存管

委託形式

委託內容

委託受理、執行與委託撤銷

競價原則

競價方式

競價申報時的有效申報價格範圍

競價結果

教育費用

證券公司與客戶之間的證券清算交收

證券公司與客戶之間的資金清算交收

證券交易的概念及原則

證券交易的基本要素

證券交易機制

會員制度

交易席位和交易單元