Du point de vue du processus opérationnel des gestionnaires de fonds, les irrégularités dans des aspects majeurs tels que la création des fonds, la gestion des investissements des fonds et la divulgation des informations sur les fonds entraîneront des pertes de risques et des dommages à la réputation. Le renforcement de la gestion de la conformité des fonds revêt une importance pratique très importante.

La gestion de la conformité peut aider les gestionnaires de fonds à contrôler le risque de violations, à réduire les pertes causées par les sanctions pour violation et les pertes potentielles dues aux risques de réputation. Le renforcement de la gestion de la conformité revêt une importance stratégique à très long terme, non seulement pour les gestionnaires de fonds mais également pour le secteur des fonds.

Établir et améliorer le système de gestion des risques de conformité pour les gestionnaires de fonds, parvenir à une identification et à une gestion efficaces des risques de conformité, promouvoir la construction d'un système complet de gestion des risques pour les gestionnaires de fonds et garantir que les gestionnaires de fonds opèrent conformément aux lois et réglementations.

Le service de conformité et l'inspecteur général doivent avoir un statut indépendant dans le système organisationnel de la société de fonds.

La gestion de la conformité doit être indépendante des autres opérations commerciales

Cela signifie que le personnel de conformité doit évaluer objectivement les faits de violations conformément aux lois et réglementations en vigueur afin d'éviter les violations impliquant une collusion entre le personnel de conformité lui-même et le personnel de l'entreprise.

Cela signifie que le personnel chargé de la conformité doit adhérer à des normes unifiées pour évaluer et signaler le risque de non-conformité lors des inspections des services commerciaux.

Cela signifie que le personnel de conformité doit être familier avec le système commercial, comprendre les procédures opérationnelles des différentes activités du gestionnaire de fonds et comprendre et appréhender avec précision les dispositions et les tendances changeantes des lois et réglementations.

Cela signifie que le personnel chargé de la conformité doit gérer correctement les relations avec les autres services de l'entreprise et les autorités de réglementation, s'efforcer de former une synergie de conformité au sein de l'entreprise et éviter la consommation interne.

(1) Continuer à prêter attention aux derniers développements en matière de lois, réglementations et normes, comprendre correctement les dispositions et l'esprit des lois, réglementations et normes, saisir avec précision l'impact des lois, réglementations et normes sur les opérations du fonds et fournir à la haute direction des conseils de conformité en temps opportun.

(2) Élaborer et mettre en œuvre un plan de gestion de la conformité basé sur les risques, y compris la mise en œuvre et l'évaluation de politiques et de procédures spécifiques, l'évaluation des risques de non-conformité, les tests de conformité, la formation et l'éducation en matière de conformité, etc.

(3) Examiner et évaluer la conformité des diverses politiques, procédures et directives opérationnelles du gestionnaire de fonds, organiser, coordonner et inciter divers secteurs d'activité et services de contrôle interne à trier et réviser diverses politiques, procédures et directives opérationnelles pour garantir que toutes les politiques , les procédures et les directives opérationnelles sont conformes aux lois, règles et directives.

(4) Aider les services de formation et d'éducation concernés à dispenser une formation sur la conformité aux employés.

(5) Organiser l'élaboration de procédures de gestion de la conformité, de manuels de conformité, de codes de conduite des employés et d'autres directives de conformité, et évaluer la pertinence des procédures de gestion de la conformité et des directives de conformité, et fournir des conseils aux employés pour mettre correctement en œuvre les lois, règles et directives.

(6) Identifier et évaluer de manière proactive les risques de non-conformité liés aux activités commerciales du gestionnaire de fonds.

(7) Collecter et filtrer les données pouvant indiquer des problèmes de conformité potentiels

(8) Mettre en œuvre une évaluation et des tests adéquats et représentatifs des risques de non-conformité.

(9) Maintenir un contact de travail quotidien avec les agences de réglementation

(1) Informer l’organisation commerciale de mettre fin à ses activités illégales.

(2) Enquêter à tout moment sur la situation financière de la société, examiner les documents comptables et avoir le droit de demander au conseil d'administration de lui fournir des informations.

(3) Examiner diverses déclarations préparées par le conseil d'administration et fournies à l'assemblée des actionnaires, et rendre compte des opinions d'examen à l'assemblée des actionnaires.

(4) Lorsque le conseil de surveillance l'estime nécessaire, généralement lorsque des problèmes majeurs surviennent dans la société, il peut proposer de convoquer une assemblée générale des actionnaires.

(1) Lorsqu'un procès survient entre la société et les administrateurs, sauf disposition contraire de la loi, le conseil de surveillance traitera les questions juridiques pertinentes au nom de la société en tant que partie au procès.

(2) Lorsque les administrateurs eux-mêmes ou d'autres personnes négocient avec la société, le conseil de surveillance négociera avec les administrateurs au nom de la société.

(3) Lorsque les autorités de contrôle enquêtent sur la situation commerciale et financière de l'entreprise et examinent les états comptables, elles ont le droit de confier à des avocats, des comptables ou d'autres personnes tierces au nom de l'entreprise une assistance dans l'enquête.

(1) Vérifiez les finances de l’entreprise.

(2) Superviser l’exercice des responsabilités de gestion de la conformité par les administrateurs et les cadres supérieurs de l’entreprise.

(3) Proposer la révocation des administrateurs et des cadres supérieurs qui ont la responsabilité principale ou la responsabilité de leadership dans la survenance de risques de conformité majeurs.

(4) Proposer de convoquer une assemblée générale extraordinaire.

(5) Assister aux réunions du conseil d'administration.

(6) Autres pouvoirs prévus dans les statuts de la société.

Le Conseil des autorités de surveillance tiendra au moins une réunion chaque année. Les réunions du Conseil des autorités de surveillance auront lieu lorsque tous les superviseurs seront présents et chaque superviseur disposera d'une voix. Les résolutions du conseil des autorités de surveillance doivent être approuvées par au moins la moitié des voix des autorités de surveillance.

(1) Les fonds et les entreprises commettent des actes illégaux

(2) Les fonds et les entreprises présentent des risques opérationnels majeurs ou des dangers cachés

(3) Autres circonstances que l'Inspecteur général juge nécessaire de signaler conformément à la loi

(4) Autres situations spécifiées par la China Securities Regulatory Commission

Remarque : exclut les fluctuations importantes de la valeur nette

①Établir et améliorer la structure organisationnelle de la gestion de la conformité

②Signaler et rectifier les violations en temps opportun lors de la découverte de violations des lois et réglementations, et mettre en œuvre la responsabilité

③Autres exigences déterminées par les statuts de la société ou le conseil d’administration

Tous les employés du gestionnaire de fonds doivent être loyaux, honnêtes et justes dans leurs activités commerciales et exiger les normes les plus élevées.

(1) Communiquer régulièrement les exigences réglementaires, créer une culture de conformité d'entreprise et améliorer la sensibilisation des employés à la conformité.

(2) Examiner les contrats externes signés par chaque département commercial, contrôler les risques et prévenir la corruption commerciale, examiner les systèmes révisés par les départements commerciaux ; être responsable de l'examen de divers types d'informations divulguées par l'entreprise au monde extérieur ;

(3) Conformément aux exigences des lois, des règlements et des systèmes de l'entreprise, inspecter et évaluer la conformité des diverses activités d'émission de fonds et des opérations quotidiennes (ventes, investissements, opérations) afin de prévenir les risques opérationnels.

(4) Trier et intégrer diverses lois, réglementations, règles et réglementations, et organiser une formation sur la conformité.

(5) Participer à la réingénierie de la structure organisationnelle et des processus commerciaux du gestionnaire de fonds, et fournir un support à la conformité pour les nouveaux produits.

(6) Effectuer des consultations juridiques et assister les avocats externes dans le traitement conjoint des litiges et plaintes juridiques de l'entreprise.

Premièrement, la direction des gestionnaires de fonds accorde suffisamment d’attention à la construction d’une culture de conformité.

Le deuxième est de renforcer l'échange d'informations et la bonne interaction entre le département de gestion de la conformité et le département commercial, le département de supervision et d'audit et les autres départements afin de parvenir au partage des ressources.

Le troisième est de mettre en œuvre efficacement le mécanisme d’évaluation de la conformité. Intégrez les résultats de l’évaluation de la conformité au travail de performance des employés et à l’évaluation concurrentielle de la haute direction.

Quatrièmement, le fonds promeut le concept de conformité pour tous les employés et renforce l'éducation culturelle et idéologique en matière de conformité.

La haute direction du gestionnaire de fonds est chargée d'élaborer une politique de conformité écrite.

le contenu comprend

Les dirigeants de l'entreprise sont responsables de la mise en œuvre des politiques de conformité, en veillant à ce que les mesures correctives appropriées soient prises en temps opportun lorsque des violations sont découvertes et à ce que les responsables des violations soient tenus responsables en conséquence.

Chaque unité commerciale doit suivre la politique de conformité de l'entreprise

La Direction de la Conformité et du Contrôle des Risques est la direction de gestion quotidienne des risques de non-conformité.

(1) Si l’entreprise fonctionne de manière indépendante ;

(2) Construction et mise en œuvre d'un système de commerce équitable.

(3) Exécution d'opérations connexes majeures.

(4) Si le système de gestion des activités d'investissement en valeurs mobilières des employés de l'entreprise, en particulier du personnel d'investissement et de recherche, de leurs conjoints et des parties intéressées, est solide et efficace, et s'il existe des situations dans lesquelles des informations non divulguées du fonds sont utilisées pour obtenir des avantages.

(5) Le fondement de la prise de décision d’investissement de la société de fonds et la question de savoir si les réglementations et le processus de prise de décision d’investissement de la société ont été enfreints.

(6) Si le système de gestion des risques couvre différents liens de contrôle des risques ;

Remarque : Ne vous souciez pas des bénéfices de l’entreprise, ne vous souciez que de la survie.

① Lois et réglementations liées au secteur des fonds formulées et promulguées par l'État

②Codes internes des employés de l'entreprise et systèmes de conformité pour diverses entreprises

③Éducation aux avertissements de cas

Le contenu couvre les lignes directrices en matière de gestion des risques pour les gestionnaires de fonds, l'expérience en matière de gestion des risques, l'évaluation du contrôle interne des sociétés de fonds et de leurs filiales, les explications des cas pertinents, etc. Il comprend également la compréhension des exigences de conformité de la direction de l'entreprise et des exigences de conformité de la gestion.

Risques de pénalités et de pertes résultant de violations des lois, réglementations en vigueur et des règles et réglementations internes de la société par le personnel chargé des activités d'investissement des gestionnaires de fonds

Le gestionnaire du fonds n'a pas réussi à établir et à gérer une bibliothèque alternative d'objets de placement conformément aux réglementations et aux contrats de fonds ;

Le gestionnaire du fonds utilise les actifs du fonds pour rechercher des avantages pour des tiers autres que les porteurs de parts du fonds ;

Utiliser d'autres informations non divulguées autres que les informations privilégiées obtenues en raison de la commodité de la position pour s'engager ou expressément ou laisser entendre que d'autres s'engagent dans des activités de négociation pertinentes, et utiliser les actifs du fonds pour se livrer à une manipulation des prix des titres et à d'autres activités de négociation de titres inappropriées ;

Traiter injustement différents portefeuilles d'investissement et transférer les bénéfices entre différents portefeuilles d'investissement directement ou par le biais d'accords transactionnels avec des tiers ;

Violations et malhonnêteté de la distribution des revenus des fonds, les contrôles internes de l'entreprise sont faibles et les employés ne remplissent pas leurs fonctions avec diligence, ce qui entraîne des erreurs de fonctionnement des fonds et d'autres événements à risque.

(1) Établir un processus d’investissement et un système d’autorisation d’investissement efficaces.

(2) Maîtriser les risques de conformité des investissements en définissant des paramètres de risque dans le système commercial. Les restrictions de conformité des investissements qui ne peuvent pas être automatiquement contrôlées par le système commercial devraient être contrôlées par des mesures telles que le renforcement de la surveillance manuelle et l'examen multi-personnes.

(3) Se concentrer sur la surveillance des transactions d'initiés, des transferts d'avantages et du traitement injuste des différents investisseurs dans les investissements de portefeuille.

(4) Définir les comportements de transaction anormaux et renforcer le suivi, la surveillance et l'analyse des transactions anormales.

(5) Suivre et évaluer quotidiennement la mise en œuvre d'indicateurs de conformité tels que le ratio d'investissement et la portée de l'investissement pour garantir que les indicateurs de conformité du portefeuille d'investissement sont conformes aux lois, réglementations et contrats de fonds.

(6) Prêter attention aux risques inhérents aux politiques et méthodes de valorisation.

Dans le processus de divulgation d'informations, les gestionnaires de fonds enfreignent les lois, réglementations et règles d'entreprise en vigueur, induisent les investisseurs en erreur ou donnent une mauvaise réputation au secteur des fonds, et risquent d'être punis et de perdre leur réputation.

(1) Établir un système de responsabilité en matière de risque de divulgation d'informations, attribuer les informations qui doivent être divulguées aux départements concernés et indiquer clairement qu'ils sont entièrement responsables de l'authenticité, de l'exactitude, de l'exhaustivité et de l'actualité des informations fournies.

(2) L’examen de conformité nécessaire doit être effectué avant la divulgation des informations.

Les gestionnaires de fonds qui enfreignent les lois, réglementations et règles internes de l'entreprise, enfreignent le principe des transactions équitables et utilisent des comptes sous des identités différentes pour effectuer des transferts de fonds illégaux s'exposent au risque de sanctions et de pertes correspondantes.

(1) Établir un système de prévention et de contrôle anti-blanchiment d’argent axé sur les risques et allouer rationnellement les ressources.

(2) Développer un processus d'ouverture de compte strict et efficace, normaliser l'identification des qualifications d'authentification et d'autorisation de l'identité des clients et préserver les documents de certification d'identité des clients concernés.

(3) Surveiller strictement la modification des informations de base du client, les transferts hors transaction et les transferts de fonds entre comptes.

(4) Respecter strictement le système de compensation des fonds et contrôler et surveiller les paiements en espèces.

(5) Établir un mécanisme d’identification des risques clients et d’analyse des transactions suspectes qui soit cohérent avec les caractéristiques du secteur.