펀드매니저의 운영과정에서 볼 때 펀드 설정, 펀드 투자 관리, 펀드 정보 공개 등 주요 측면에서 부정 행위가 발생하면 위험 손실과 명예 훼손이 발생할 수 있으므로 펀드 준법 관리를 강화하는 것은 매우 중요한 실무적 의미를 갖습니다.

준법경영은 펀드매니저가 위반 위험을 통제하고, 위반 처벌로 인한 손실과 평판 리스크로 인한 잠재적 손실을 줄이는 데 도움이 될 수 있습니다.

펀드매니저를 위한 준법 리스크 관리 시스템을 구축 및 개선하고, 컴플라이언스 리스크를 효과적으로 식별 및 관리하며, 펀드 매니저를 위한 종합적인 리스크 관리 시스템 구축을 촉진하고, 펀드 매니저가 법률 및 규정을 준수하도록 보장합니다.

준법감시부서와 감사원장은 펀드회사의 조직체계 내에서 독립적인 지위를 가져야 한다.

규정 준수 관리는 다른 비즈니스 운영과 독립적이어야 합니다.

이는 준법감시인이 자신과 사업담당자 간의 유착으로 인한 위반행위를 방지하기 위하여 준법감시인이 관련 법규에 따라 위반사실을 객관적으로 평가해야 함을 의미합니다.

이는 규정 준수 담당자가 업무 부서에 대한 검사를 수행할 때 규정 준수 위반 위험을 평가하고 보고하기 위해 통일된 표준을 준수해야 함을 의미합니다.

이는 준법감시인이 업무시스템을 숙지하고, 펀드매니저의 다양한 업무의 운영절차를 이해하며, 법령의 조항과 변화동향을 정확하게 이해하고 파악해야 함을 의미합니다.

이는 준법감시 담당자가 회사의 다른 부서 및 규제 당국과의 관계를 올바르게 처리하고 회사의 준법 시너지를 형성하도록 노력하며 내부 소비를 피해야 함을 의미합니다.

(1) 법령, 기준의 최신 동향을 지속적으로 주시하고, 법령, 기준의 조항과 정신을 정확하게 이해하고, 법령, 기준이 기금 운용에 미치는 영향을 정확하게 파악하고, 고위 경영진에게 다음과 같은 사항을 제공해야 합니다. 적시에 규정 준수 조언을 제공합니다.

(2) 특정 정책 및 절차의 구현 및 평가, 규정 준수 위험 평가, 규정 준수 테스트, 규정 준수 훈련 및 교육 등을 포함하여 위험 기반 규정 준수 관리 계획을 개발하고 구현합니다.

(3) 펀드매니저의 각종 정책, 절차, 운영지침의 준수 여부를 검토, 평가하고, 각종 영업부문과 내부통제부서가 모든 정책이 원활히 이루어지도록 각종 정책, 절차, 운영지침을 정리, 개정하도록 조직, 조정, 촉구한다. , 절차 및 운영 지침은 법률, 규칙 및 지침을 준수합니다.

(4) 관련 훈련 및 교육 부서가 직원을 위한 준법 교육을 실시하도록 지원합니다.

(5) 준법관리 절차, 준법 매뉴얼, 직원 행동강령 및 기타 준법 지침의 개발을 구성하고, 준법 관리 절차 및 준법 지침의 적절성을 평가하며, 직원이 법률, 규칙 및 지침을 올바르게 이행할 수 있도록 지도합니다.

(6) 펀드매니저의 업무활동과 관련된 컴플라이언스 리스크를 사전에 식별하고 평가합니다.

(7) 잠재적인 규정 준수 문제를 나타낼 수 있는 데이터를 수집하고 선별합니다.

(8) 적절하고 대표적인 규정 준수 위험 평가 및 테스트를 구현합니다.

(9) 규제 기관과 매일 업무 접촉을 유지합니다.

(1) 불법 행위를 중단하도록 해당 사업체에 통지합니다.

(2) 언제든지 회사의 재무상태를 조사하고, 회계서류를 검토하며, 이사회에 정보 제공을 요청할 권리가 있습니다.

(3) 이사회가 작성하여 주주총회에 제출한 각종 의견서를 검토하고, 검토의견을 주주총회에 보고한다.

(4) 감사위원회는 필요하다고 판단하는 경우, 일반적으로 회사에 중대한 문제가 발생할 경우 주주총회 소집을 제안할 수 있습니다.

(1) 회사와 이사 사이에 소송이 발생한 경우, 법률에 다른 규정이 있는 경우를 제외하고 감사회는 소송의 당사자로서 회사를 대신하여 관련 법률 사항을 처리합니다.

(2) 이사 자신 또는 타인이 회사와 교섭을 하는 경우에는 감사회가 회사를 대표하여 이사와 교섭한다.

(3) 감독관은 회사의 사업 및 재무 상황을 조사하고 회계 명세서를 검토할 때 회사를 대신하여 변호사, 회계사 또는 기타 제3자에게 조사를 지원하도록 위임할 권리가 있습니다.

(1) 회사의 재정을 확인하세요.

(2) 회사 이사 및 고위 관리자의 준법경영 책임 이행을 감독합니다.

(3) 주요 준법 리스크 발생에 대한 일차적 책임 또는 리더십 책임을 갖고 있는 이사 및 고위 관리자의 해임을 제안합니다.

(4) 임시주주총회 소집을 건의한다.

(5) 이사회에 참석한다.

(6) 회사정관이 규정하는 기타 권한.

감독관 이사회는 매년 최소 1회 회의를 개최해야 하며, 모든 감독관이 참석한 상태에서 개최되어야 하며, 각 감독관은 하나의 투표권을 가집니다. 감사위원회의 결의안은 감사위원 과반수의 찬성으로 승인되어야 합니다.

(1) 펀드와 회사가 불법행위를 저지르는 경우

(2) 펀드와 회사에는 중대한 운영 위험이나 숨겨진 위험이 있습니다.

(3) 기타 감사관이 법에 따라 보고할 필요가 있다고 판단하는 상황

(4) 중국증권감독관리위원회가 규정한 기타 상황

참고: 순자산의 상당한 변동은 제외됩니다.

①준법경영 조직체계 확립 및 개선

②법규 위반 사실을 발견한 경우 적시에 이를 보고, 시정하고 책임을 이행한다.

③기타 회사 정관 또는 이사회가 정하는 요건

펀드매니저의 모든 직원은 사업 활동에 참여할 때 충실하고 정직하며 공정해야 하며, 최고 수준을 요구해야 합니다.

(1) 규제 요구 사항을 정기적으로 전달하고 회사의 규정 준수 문화를 조성하며 직원의 규정 준수 의식을 향상시킵니다.

(2) 각 사업부서가 체결한 외부 계약을 검토하고, 위험을 통제하며, 사업부서가 개정한 상업적 뇌물 수수 방지 시스템을 통해 회사가 외부에 공개하는 다양한 유형의 정보를 검토할 책임이 있습니다.

(3) 법령 및 회사제도의 요구사항에 따라 자금발행 및 일상업무(판매, 투자, 운영)에 관한 각종 활동의 준수여부를 점검, 평가하여 운영리스크를 예방한다.

(4) 각종 법령, 규칙, 규정을 정리, 통합하고 준법교육을 실시한다.

(5) 펀드매니저의 조직 구조 및 업무 프로세스 재설계에 참여하고, 신제품에 대한 규정 준수 지원을 제공합니다.

(6) 회사의 법적 분쟁 및 불만사항을 공동으로 처리하기 위해 법률 상담을 수행하고 외부 변호사를 지원합니다.

첫째, 펀드매니저 경영진은 준법문화 구축에 충분한 관심을 기울이고 있습니다.

두 번째는 준법관리부서와 사업부서, 감독감사부서 및 기타 부서 간의 정보 교환과 원활한 상호작용을 강화하여 자원 공유를 달성하는 것입니다.

세 번째는 준수 평가 메커니즘을 효과적으로 구현하는 것입니다. 규정 준수 평가 결과를 직원 성과 작업 및 고위 경영진 경쟁 평가와 통합합니다.

넷째, 전 임직원을 대상으로 준법의식을 고취하고 준법문화 및 사상교육을 강화하고 있습니다.

펀드매니저의 고위 경영진은 서면 준수 정책을 개발할 책임이 있습니다.

내용은 다음과 같습니다

회사의 관리자는 규정 준수 정책을 시행하여 위반 사항이 발견된 경우 적시에 적절한 시정 조치를 취하고 위반 책임자가 그에 따라 책임을 지게 할 책임이 있습니다.

각 사업부는 회사의 규정 준수 정책을 따라야 합니다.

컴플라이언스 및 리스크 관리 부서는 컴플라이언스 리스크에 대한 일상적인 관리 부서입니다.

(1) 회사가 독립적으로 운영되는지 여부

(2) 공정거래체제의 구축 및 시행.

(3) 주요 관련거래의 실행.

(4) 회사 임직원, 특히 투자 및 연구인력, 배우자, 이해관계자 등의 증권투자활동 관리체계가 건전하고 효과적인지, 펀드의 미공개정보를 이용하여 이익을 얻는 상황이 있는지 여부.

(5) 펀드회사의 투자의사결정 근거 및 회사의 규정 및 투자의사결정과정의 위반 여부.

(6) 위험 관리 시스템이 다양한 위험 통제 링크를 포괄하는지 여부

참고: 회사의 이익에는 관심이 없고 생존에만 관심이 있습니다.

① 국가가 제정·공포하는 펀드산업 관련 법령

②회사 내부 직원규범 및 각종 사업에 대한 준법제도

③사례 경고 교육

내용에는 펀드매니저를 위한 리스크 관리 지침, 리스크 관리 경험, 펀드사와 자회사의 내부통제 평가, 관련 사례 설명 등이 포함되어 있습니다. 또한 회사 경영의 규정 준수 요구 사항에 대한 이해와 경영진 준수 요구 사항도 포함됩니다.

펀드매니저의 투자업무 담당자가 관련 법령 및 회사 내부 규정을 위반하여 발생하는 위약금 및 손실의 위험

펀드 운용사가 규정 및 펀드 계약에 따라 투자 대상 후보 라이브러리를 구축 및 관리하지 않았습니다.

펀드운용사는 펀드 자산을 사용하여 펀드 단위 보유자가 아닌 제3자를 위한 이익을 추구합니다.

직무상의 편의로 취득한 내부정보 이외의 미공개정보를 이용하여 타인이 관련 거래활동에 가담하거나 명시적 또는 암시하는 행위, 펀드자산을 이용하여 유가증권 가격조작, 기타 부적절한 증권거래행위에 가담하는 행위

서로 다른 투자 포트폴리오를 불공정하게 취급하고 서로 다른 투자 포트폴리오 간에 직접적으로 또는 제3자와의 거래 계약을 통해 이익을 이전하는 행위,

기금 수익 배분 위반 및 부정직, 회사 내부 통제가 취약하고 직원들이 직무를 성실히 수행하지 못하여 기금 운영 오류 및 기타 위험 사건이 발생합니다.

(1) 효과적인 투자 프로세스 및 투자 승인 시스템을 구축합니다.

(2) 트레이딩 시스템에서 리스크 매개변수를 설정하여 투자 준수 리스크를 자체적으로 통제합니다. 트레이딩 시스템에서 자동으로 통제할 수 없는 투자 준수 제한은 수동 모니터링 강화, 다자 검토 등을 통해 통제해야 합니다.

(3) 투자 포트폴리오에서 다양한 투자자에 대한 내부자 거래, 이익 이전 및 부당한 대우가 있는지 모니터링하는 데 중점을 둡니다.

(4) 이상거래행위를 정의하고 이상거래에 대한 추적, 모니터링, 분석을 강화한다.

(5) 투자 포트폴리오의 준수 지표가 법률, 규정 및 펀드 계약을 준수하는지 확인하기 위해 투자 비율, 투자 범위 등 준수 지표의 구현을 매일 추적하고 평가합니다.

(6) 가치평가 정책과 가치평가 방법에 내재된 위험에 주의하십시오.

펀드운용사는 정보공개 과정에서 관련 법령 및 사규를 위반하여 펀드 투자자를 오도하거나 펀드업계에 나쁜 평판을 초래하여 처벌을 받고 명예를 실추시킬 위험이 있습니다.

(1) 정보 공개 위험 책임 체계를 구축하고, 공개해야 할 정보를 관련 부서에 할당하고, 제공된 정보의 진실성, 정확성, 완전성 및 적시성에 대한 모든 책임이 해당 부서에 있음을 분명히 합니다.

(2) 정보 공개에 앞서 필요한 준수 여부 검토를 실시해야 합니다.

관련 법령 및 회사 내부 규정을 위반하고, 공정거래 원칙을 위반하며, 신분이 다른 계좌를 이용하여 불법 자금 이체를 하는 펀드매니저에게는 관련 벌금 및 손실이 발생할 수 있습니다.

(1) 리스크 중심의 자금세탁 방지 통제 시스템을 구축하고 자원을 합리적으로 배분한다.

(2) 엄격하고 효과적인 계좌 개설 프로세스를 개발하고, 고객의 신원 인증 및 권한 부여 자격 식별을 표준화하며, 해당 고객의 신원 인증 자료를 보존합니다.

(3) 고객핵심정보의 변조, 비거래이체, 계좌간 자금이체를 엄격히 감시한다.

(4) 자금청산제도를 엄격히 준수하고 현금지급을 통제, 감시한다.

(5) 업계 특성에 맞는 고객 위험 식별 및 의심 거래 분석 메커니즘을 구축합니다.