Prevista para o 3º trimestreObjetivo: Avaliar se os procedimentos adotados na elaboração dos projetosbásicos e executivos atendem à legislação e normas, bem como às boas práticas.Comunicado de Auditoria enviado em 15/07/2021Reunião de abertura da auditoria pré-agendada para 18/08/202123/08/2021 - A Reunião de abertura ocorreu na data pré-agendada; a unidade auditada já enviou as informações solicitadas na reunião de abertura; a equipe de auditoria está fazendo o levantamento de riscos, uma vez que, a unidade auditada não encaminhou a matriz de riscos08/09/2021 - A equipe de auditoria encaminhou a matriz de riscos à unidade auditada e aguarda resposta com as avaliações dos riscos. Prazo até 14/09/202113/09/2021 - o status permanece20/09/2021 - Em 14/09/2021 a unidade auditada encaminhou resposta com as avaliações dos riscos. Dessa maneira, o programa de auditoria está em elaboração.

Objetivo: Analisar a gestão da frota para verificar a conformidade da sua utilização; a política aplicada às multas de trânsito e seguro; bem como a execução dos contratos formalizados para locação dos veículos e aqueles para subsidiar a manutenção da frota do Poder Judiciário.Equipe: Yuska Dias Machado (responsável); Raíssa Verzeloni de Oliveira Ferreira e Marisi Aparecida Rosa Santos.Área Auditada: Divisão de TransporteComunicado de Auditoria em 22/02/2021Servidora indicada como representante da área auditada: Graciane Renovato AraújoReunião de abertura em 22/03/2021Solicitação de informação em 22/03/2021Resposta da unidade auditada em 25/03/2021Solicitação de novas informações em 07/04/2021Resposta enviada em 13/04/2021Relatório Preliminar aguardando aprovação do DiretorPrevisão de envio do Relatório Preliminar até sexta, dia 30/04/2021Relatório Preliminar enviado em 28/04/2021Após envio do Relatório Preliminar, a resposta da unidade auditada será aguardada por 5 dias úteisPrazo para resposta da unidade auditada até 05/05/2021Solicitação de dilação de prazo em 04/05/2021 por mais 5 dias úteisPedido concedido, prazo até 12/05/2021Resposta enviada pela unidade auditada e está em análise pela equipe de auditoria.O Relatório Final está em elaboração (17/05/2021)Relatório Final está sendo finalizado, será enviado ainda hoje ao Diretor (25/05/2021)Reunião de encerramento realizada em 28/05/2021Aguardando o envio do Plano de Ação (31/05/2021)Em 07/06/2021 o status permaneceEm 14/06/2021 o status permanece21/06/2021 - O plano de ação foi enviado pela unidade auditada e agora o Relatório Final será encaminhado ao Diretor28/06/2021 - O Relatório Conclusivo foi enviado à presidência por meio do Ofício 033/2021-DAI (Proad 279770) em 21/06/202105/07/2021 - Aguardando manifestação do Presidente sobre o plano de ação12/07/2021 - No dia 08/07/2021 o Proad 279770 voltou com manifestação do Presidente e foi encaminhado à equipe de auditoria; aguardando para começar o monitoramento19/07/2021 - O processo está no gabinete para as providências descritas no evento 65 dos autos 261955, depois será encaminhado à equipe para monitoramento.27/07/2021 - Após às devidas providências, o gabinete devolveu os autos à equipe de auditoria para o início da fase de monitoramento.02/08/2021 - O status permanece.09/08/2021 - O status permanece16/08/2021 - O status permanece23/08/2021 - Em 16/08/2021 foi enviada solicitação de informações à unidade auditada para monitoramento, prazo até 23/08/202127/08/2021 - A unidade auditada encaminhou resposta ao monitoramento; processo devolvido à equipe de auditoria para análise08/09/2021 - A auditoria permanece em monitoramento13/09/2021 - O status permanece20/09/2021 - O status permanece

Objetivo: Avaliar qualitativamente os processos de trabalho inerentes à inserção de dados no novo sistema de recursos humanos com base na verificação da atualidade, veracidade e integralidade das informações dele constantes, bem como da eficácia dos procedimentos adotados na alimentação do sistema Siedos.Equipe: Marisi Aparecida Rosa Santos (responsável) eYuska Dias MachadoÁreas Auditadas: Diretoria de Recursos Humanos e Diretoria FinanceiraComunicado de Auditoria em 05/03/2021Servidores indicados como representantes das áreas auditadas:Rafael Pablo da Silva (titular) e Edno Marcio da Silva (Substituto) da DF eAlini Souza Meirellis da DRHReunião de abertura agendada para 03/05/2021Reunião foi reagendada para 04/05/2021Após a reunião de abertura serão solicitados documentos e informações aos auditados com prazo de 5 dias úteis para respostaSolicitação de documentos enviada, prazo para resposta das unidades auditadas: 11/05/2021Até 11/05/2021 também serão liberados e melhorados os acessos ao sistema Siedos à equipe de auditoriaA DRH mandou respostas, mas aguarda-se assinaturaA DF não enviou. Foi enviada mensagem via WhatsApp, foi visualizada, mas ainda não foi respondida. À noite o Diretor financeiro ligou para esclarecer o que a equipe queriaEncaminhou-se e-mail com prazo de mais 5 dias - vencimento 20/05Resposta enviada em 13/05/2021 pela DFSolicitação de complemento de informações em 13/05/2021 - Prazo até 20/05Reunião para saneamento de dúvidas com a DF às 14h de hoje (17/05/2021)A partir de 18/05/2021 começará a fase de testes de auditoria para elaboração do Relatório PreliminarEm 25/05/2021 os testes de auditoria estão sendo aplicados. A entrega do relatório Preliminar está prevista para 1º de julho de 2021Em 31/05/2021 o status permaneceEm 07/06/2021 o status permaneceEm 14/06/2021 o status permaneceEm 21/06/2021 o status permanece28/06/2021 - O Relatório Preliminar foi enviado para resposta da unidade auditada em 24/06/2021, prazo para resposta até 01/07/202105/07/2021 - Foram solicitadas dilações de prazo para manifestação (novos prazos, 09/07-DRH e 12/07-DF)12/07/2021 - A DRH enviou resposta em 09/07/2021 e a resposta está em análise; aguardando envio de informações pela DF; resposta enviada pela DF em 13/07/202119/07/2021 - A reunião de encerramento da auditoria foi agendada para 22/07/2021, bem como será enviado via-email a minuta do relatório final27/07/2021 - Reunião de encerramento ocorreu na data agendada; foi encaminhado modelo de plano de ação, via e-mail, às unidades auditadas, estas terão 15 dias úteis para o encaminhamento do plano de ação preenchido, ou seja, prazo até 13/08/2021.02/08/2021 - O status permanece09/08/2021 - O status permanece16/08/2021 - O plano de ação foi enviado pela DRH dentro do prazo, agora, aguarda-se o envio do Plano de Ação da DF23/08/2021 - Em 18/08/2021 a DF manifestou a respeito do plano de ação. Assim, a equipe de auditoria enviou o Relatório Final para avaliação do supervisor e aguarda seu envio à Presidência08/09/2021 - O Relatório Final foi encaminhado à Presidência em 30/08/2021. A auditoria está em monitoramento13/09/2021 - O status permanece20/09/2021 - O status permanece

Objetivo: Avaliar a eficiência dos controles das atividades relacionadas às obrigações tributárias do Tribunal de Justiça do Estado de Goiás.Equipe: Cláudio Toledo de Amorim (responsável) eSamuel Sabino Caetano.Área Auditada: Diretoria de FinanceiraComunicado de Auditoria em 05/03/2021Servidores indicados como representantes da área auditada:Thiago de Oliveira Barbosa Costa (Titular) eEdno Marcio da Silva (Substituto)Reunião de abertura em 13/04/2021 às 16hSolicitação de informações em 14/04/2021, prazo de resposta até 06/05/2021Resposta enviada em 29/04/2021Novos documentos enviados pela unidade auditada em 06/05/2021Após o envio das respostas, a documentação será conferida e trabalhadaA documentação já foi conferida e está corretaA análise dos documentos iniciou-se em 10/05/2021Em 17/05/2021 os documentos permanecem em análiseEm 25/05/2021 os documentos permanecem em análiseEm 31/05/2021 ocorrerá uma reunião com a unidade auditada para discussão de alguns pontos e se necessário serão solicitadas novas informaçõesEm 07/06/2021 - O status permaneceEm 14/06/2021 - O status permaneceEm 21/06/2021 - O status permanece28/06/2021 - A auditoria está sobrestada devido a análise da Prestação de Contas05/07/2021 - Documentação enviada pela unidade auditada está em análise12/07/2021 - O status permanece19/07/2021 - O Relatório Preliminar será elaborado nesta semana (19-07 a 23-07)27/07/2021 - O Relatório Preliminar permanece em elaboração, está na fase de conclusão.02/08/2021 - O Relatório Preliminar será enviado ao Diretor nesta data09/06/2021 - O Relatório Preliminar foi encaminhado à unidade auditada para manifestação, prazo até 13/08/202116/08/2021 - Foi solicitado prorrogação do prazo, novo prazo até 20/08/202123/08/2021 - A unidade auditada não enviou resposta até a presente data27/08/2021 - A unidade auditada não enviou resposta até a presente data08/09/2021 - A resposta foi enviada pela unidade auditada. A reunião de encerramento está prevista para o dia 09/09/09 às 14:00hs13/09/2021 - A reunião ocorreu na data prevista. O prazo para envio do Plano de Ação é até 30/09/202120/09/2021 - O status permanece

Prevista para o 2º trimestreObjetivo: Analisar a regularidade dos documentos que compõem a Prestação de Contas e verificar existência de impropriedades e/ou irregularidades.

Objetivo: Avaliar a governança de TI, aplicando os critérios eleitos pelo CNJ para avaliação do judiciário nacional.Equipe: Samuel Sabino Caetano (responsável); Cláudio Toledo de AmorimÁrea Auditada: Diretoria de InformáticaComunicado de Auditoria com rol de informações requeridas em 26/02/2021Servidor indicado como representante da área auditada: Joubert Duarte BorgesReunião de abertura em 23/03/2021 às 14hInformações enviadas pela auditada em 10/04/2021Estão em análise as respostas aos pedidos de informaçãoÉ provável que nesta semana se inicie a elaboração do relatório preliminar (10/05/2021 a 14/05/2021)Em 17/05/2021 o status permaneceEm 25/05/2021 o Relatório Preliminar ficou pronto e encontra-se em revisãoEm 31/05/2021 o Relatório Preliminar encontra-se em revisãoEm 07/06/2021 o status permaneceEm 14/06/2021: Relatório preliminar enviado no dia 11/06/2021; prazo para envio de manifestação da unidade auditada até 18/06/2021Em 21/06/2021 o status permanece28/06/2021 - A unidade auditada solicitou prorrogação do prazo para resposta ao Relatório Preliminar.05/07/2021 - O status permanece12/07/2021 - O status permanece19/07/2021 - A prorrogação do prazo foi solicitada em processo equivocado, a equipe está verificando as providências a serem tomadas27/07/2021 - A unidade auditada (DTI) irá formalizar o pedido de dilação de prazo02/08/2021 - O status permanece09/08/2021 - O status permanece16/08/2021 - Provavelmente o Relatório Final será assinado nesta data23/08/2021 - Foi enviada minuta do Relatório Final à unidade auditada; a reunião de encerramento da auditoria foi agendada para 25/08/2021 às 14hs27/08/2021 - A reunião de encerramento ocorreu na data agendada08/09/2021 - A equipe de auditoria está aguardando o envio do Plano de Ação pela unidade auditada. Prazo até 17/09/202113/09/2021 - A unidade auditada enviou o Plano de Ação em 09/09/2021. A próxima etapa é a análise do Plano pela equipe de auditoria

Objetivo: Verificar os controles executados pelas unidades judiciárias visando assegurar o devido recolhimento das custas judiciais; obter uma visão holística do processo de gestão das custas.Equipe: Samuel Sabino Caetano (responsável); Cláudio Toledo de AmorimÁrea Auditada: Diretoria Judiciária e Diretoria FinanceiraComunicado de Auditoria em 12/03/2021Servidores indicados como representantes das áreas auditadas:Gustavo Barbosa Vieira e Marlize Dorneles da Diretoria Financeira; eMárcia Perillo Fleury Barcelos e Luiz Carlos Bontempo de Lima da Diretoria JudiciáriaReunião de abertura em 03/05/2021 às 14hEstá sendo preparado um pedido de informação às unidades auditadas (10/05/2021)Em 17/05/2021 o status permaneceEm 25/05/2021 o status permaneceEm 31/05/2021 o status permaneceEm 07/06/2021 o status permaneceEm 14/06/2021 o status permaneceEm 21/06/2021 o status permaneceEm 28/06/2021 o status permanece, será efetivamente movimentada a partir de agostoEm 05/07/2021 o status permanece, será efetivamente movimentada a partir de agostoEm 12/07/2021 o status permanece, será efetivamente movimentada a partir de agostoEm 19/07/2021 o status permanece, será efetivamente movimentada a partir de agostoEm 27/07/2021 o status permanece, será efetivamente movimentada a partir de agostoEm 02/08/2021 o status permanece, será efetivamente movimentada a partir de agostoEm 09/08/2021 - O status permaneceEm 16/08/2021 - O status permaneceEm 23/08/2021 - O status permaneceEm 08/09/2021 - O status permaneceEm 13/09/2021 - O status permanece

Comunicado de Auditoria enviado em 13/07/2021Previsão de reunião de abertura para 22/07/202127/07/2021 - A reunião de abertura ocorreu na data prevista; serão encaminhados pedidos de informação às unidades auditadas nesta data.02/08/2021 - A auditoria encontra-se na fase de execução (Foram enviadas diligências solicitando informações às unidades auditadas com prazo até 03/08/2021)09/08/2021 - As unidades auditadas responderam às diligências. O processo foi encaminhado à equipe de auditoria para análise das respostas16/08/2021 - A análise das respostas começará nesta semana (16/08/2021 a 20/08/2021)23/08/2021 - O status permanece08/09/2021 - A equipe de auditoria está elaborando o Relatório Preliminar13/09/2021 - O Relatório Preliminar será enviado ao diretor nesta data

Data estimada para Reunião de Abertura: 01/09/2021 às 14hsComunicado de Auditoria foi encaminhado em 25/08/202108/09/2021 - A reunião de abertura ocorreu na data prevista. A equipe de auditoria está aguardando o envio de documentação pela unidade auditada. Prazo até 10/09/202108/09/2021 - A Div. Patrimônio solicitou dilação de prazo para envio da documentação. Novo prazo: 17/09/202113/09/2021 - O status permanece20/09/2021 - A documentação foi enviada pela Div. de Patrimônio e está em análise. Porém, a equipe já notou que a documentação está incompleta.

Assunto: Levantamento de selos devolvidos em atraso nos últimos 5 anos20/09/2021 - não houve alteração nos eventos

Assunto: Solicita análise de alteração de Decreto Judiciário - Cartão de Alimentação20/09/2021 - Permanece na DRH para manifestação